合规风险报告的责任主体是什么

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精选答案

根据保险公司合规管理要求,合规风险报告的责任主体为合规部门及其

合规部门及其员工

根据保险公司合规管理要求,合规风险报告的责任主体为合规部门及其员工。

合规风险（Compliance Risk），根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。

其他回答

铁哥说工程

责任主体是对应的金融机构。